| 明确了设立相关条件，并严格限定业务范围
中国证监会近日对外同时发布《证券公司分公司监管规定(试行)》(下称《分公司规定》)和《关于进一步规范证券营业网点的规定》(下称《营业网点规定》)，明确了证券公司设立分公司及证券营业部的相关条件，并严格限定了分公司的业务范围。
按照《分公司规定》，分公司可以从事证券自营、证券资产管理业务以及一定区域内证券营业部的管理、一定区域内的证券承销与保荐等业务。但是，分公司不能直接经营证券经纪业务，不能同时经营存在利益冲突的多项业务；已设有分公司经营证券自营或证券资产管理业务的，其他分公司或公司总部不能再经营该项业务。
在分公司的设立上，《分公司规定》要求应符合审慎性原则。除了具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性外，还应满足最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等要求。
证券公司收购分公司的，应当具备《分公司规定》中设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。
《分公司规定》强调，在该规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。
与《分公司规定》同时发布实施的《营业网点规定》，进一步明确了证券公司新设、收购证券营业部的具体条件，并对证券服务部的规范以及违规证券营业网点的清理提出了相关要求。
根据《营业网点规定》的要求，证券公司申请在住所地证监局辖区内和在全国范围新设营业部，除了须符合具备净资本以及各项风控指标持续2年达标、已按规定实施第三方存管、账户规范工作按期完成、信息技术系统运行安全等8项要求外，还需要分别满足在代理买卖证券业务净收入和分类评价的类别方面的硬指标。
《营业网点规定》明确，证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)。申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。而相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
此外，按照证监会的部署，证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当在2010年8月底前向证券服务部所在地证监局提交撤销方案。营业网点规定还要求相关证券公司在2010年8月底前清理并关闭历史遗留的少量违规营业网点。
据了解，《营业网点规定》自发布之日起正式实施，中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》(证监机构字1999123号)、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》(证监机构字2000131号)、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》》(证监机构字2000264号)同时废止。 |
